Отчет по аудиту (Audit report)
Таблица F.1 - Форма отчета по аудиту
Наименование органа по сертификации | ОТЧЕТ ПО АУДИТУ | Логотип органа по сертификации | ||||||||||||||||||||||||||
Тип аудита | Второй этап | Надзорный | Ресертификационный | |||||||||||||||||||||||||
Специальный | Причина проведения специального аудита: | |||||||||||||||||||||||||||
Даты аудита | Продолжительность (человеко-дни, а/д на площадке) | Номер отчета | Дата отчета | |||||||||||||||||||||||||
ОРГАНИЗАЦИЯ | ||||||||||||||||||||||||||||
Наименование: | Контактная информация | |||||||||||||||||||||||||||
Адрес: | Представитель: | |||||||||||||||||||||||||||
Должность: | ||||||||||||||||||||||||||||
Тел.: | ||||||||||||||||||||||||||||
E-mail: | ||||||||||||||||||||||||||||
Администратор OASIS: | ||||||||||||||||||||||||||||
Структура сертификации | Одна пло- | Организация с сетью предприятий: | Кампус: | Организация с несколькими площадками: | Комплексная организация: | |||||||||||||||||||||||
ASRP Да Нет | CAAT Да Нет | |||||||||||||||||||||||||||
Номер сертификата: | Дата окончания: | |||||||||||||||||||||||||||
ГРУППА АУДИТА | ||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель группы по аудиту | ||||||||||||||||||||||||||||
Аудиторы | ||||||||||||||||||||||||||||
Наблюдатели/Переводчики/Технические эксперты | ||||||||||||||||||||||||||||
КРИТЕРИИ АУДИТА | ||||||||||||||||||||||||||||
Стандарт СМКА/Год | ЕН 9100 | Год | ЕН 9110 | Год | ЕН 9120 | Год | ||||||||||||||||||||||
Интегрированный аудит | Да Нет | |||||||||||||||||||||||||||
Документированная информация СМК (например, Руководство по качеству): | ||||||||||||||||||||||||||||
ИНФОРМАЦИЯ ОБ АУДИТЕ | ||||||||||||||||||||||||||||
Цели аудита | ||||||||||||||||||||||||||||
Область аудита | ||||||||||||||||||||||||||||
Требования, определенные как "неприменимые" [ссылки на номера пунктов] | ||||||||||||||||||||||||||||
Обоснование | ||||||||||||||||||||||||||||
НЕСООТВЕТСТВИЕ | ||||||||||||||||||||||||||||
Общее количество несоответствий (выявленных в ходе аудита) | ||||||||||||||||||||||||||||
Значительные | Незначительные | |||||||||||||||||||||||||||
ОТЧЕТ ОБОЦЕНКЕ РЕЗУЛЬТАТИВНОСТИ ПРОЦЕССА (PEAR) | ||||||||||||||||||||||||||||
Общее количество PEAR (составленных в ходе аудита) | ||||||||||||||||||||||||||||
Уровень результативности процесса | ||||||||||||||||||||||||||||
Уровень 1 | Уровень 2 | Уровень 3 | Уровень 4 | Уровень 5 | ||||||||||||||||||||||||
СОСТАВЛЕНИЕ ОТЧЕТА | ||||||||||||||||||||||||||||
Распространение отчета | ||||||||||||||||||||||||||||
ЗАКЛЮЧЕНИЯ АУДИТА | ||||||||||||||||||||||||||||
Общие результаты аудита: | ||||||||||||||||||||||||||||
Ключевые вопросы и проблемы, требующие внимания высшего руководства | ||||||||||||||||||||||||||||
Сильные стороны и хорошие практики | ||||||||||||||||||||||||||||
Возможности для улучшения | ||||||||||||||||||||||||||||
Статус несоответствий, выявленных в ходе предыдущего аудита | ||||||||||||||||||||||||||||
Выявленные несоответствия: | Закрытые несоответствия: | Незакрытые несоответствия: | ||||||||||||||||||||||||||
Верификация результативности предпринятых корректирующих действий: | ||||||||||||||||||||||||||||
ДАННЫЕ ОASIS | ||||||||||||||||||||||||||||
OIN | Площадка | Дополнитель- | Центральная служба | Кол-во работников | Продолжи- | Проверено | ||||||||||||||||||||||
Да | Нет | Да | Нет | |||||||||||||||||||||||||
ИЗМЕНЕНИЯ В ОРГАНИЗАЦИИ/ПЛОЩАДКАХ/СМК/ОБЛАСТИ (с прошлого посещения) | ||||||||||||||||||||||||||||
N | Краткое описание | (если применимо) | ||||||||||||||||||||||||||
Ссылка на документ организации | Ссылка на пункт ЕН 9100 / ЕН 9110 / ЕН 9120 | |||||||||||||||||||||||||||
СОГЛАСОВАННЫЕ ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ ПО УСТРАНЕНИЮ НЕСООТВЕТСТВИЙ: | ||||||||||||||||||||||||||||
РЕКОМЕНДАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЯ ГРУППЫ ПО АУДИТУ | ||||||||||||||||||||||||||||
По результатам второго этапа аудита | ||||||||||||||||||||||||||||
Первоначальная сертификация (после верификации закрытия несоответствий (NCR), если применимо) | ||||||||||||||||||||||||||||
Первоначальная сертификация не рекомендована | ||||||||||||||||||||||||||||
По результатам надзорного аудита | ||||||||||||||||||||||||||||
подтверждение сертификации (после восстановления соответствия в отношении выставленных NCR, если применимо) | ||||||||||||||||||||||||||||
По результатам ресертификационного аудита | ||||||||||||||||||||||||||||
Ресертификация (после верификации закрытия несоответствий NCR, если применимо) | ||||||||||||||||||||||||||||
По результатам специального аудита | ||||||||||||||||||||||||||||
Подтверждение сертификации действующей области (после восстановления соответствия в отношении выставленных NCR, если применимо) | ||||||||||||||||||||||||||||
Сертификация пересмотренной области (после верификации закрытия несоответствий NCR, если применимо) | ||||||||||||||||||||||||||||
Трансферт сертификации (после верификации закрытия несоответствий NCR, если применимо) | ||||||||||||||||||||||||||||
По результатам любого аудита | ||||||||||||||||||||||||||||
Приостановка сертификата | ||||||||||||||||||||||||||||
Отзыв сертификата | ||||||||||||||||||||||||||||
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ | ||||||||||||||||||||||||||||
По взаимному соглашению с потребителем/потенциальным потребителем Организация может открыть доступ к результатам данного аудита, включая отчет, свидетельства, корректирующие действия, чек-листы и др. | ||||||||||||||||||||||||||||
Представитель | ||||||||||||||||||||||||||||
Дата | ||||||||||||||||||||||||||||
Подтверждение руководителя группы по аудиту | ||||||||||||||||||||||||||||
Дата |
Правовая оговорка
Данный аудит был проведен на основе процесса выборки имеющейся информации.