ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 4 декабря 2019 года N 5342-У

О порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ

(с изменениями на 22 сентября 2022 года)

Информация об изменяющих документах

____________________________________________________________________

Документ с изменениями, внесенными:

указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 21.01.2021);

указанием Банка России от 22 сентября 2022 года N 6250-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 07.11.2022) (вступило в силу с 1 апреля 2023 года).

____________________________________________________________________



На основании пункта 1 части 1 статьи 16 и части 2 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст.4418) (далее - Федеральный закон от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ) настоящее Указание устанавливает порядок ведения реестра операторов инвестиционных платформ, в том числе состав включаемых в него сведений, перечень документов, прилагаемых к заявлению о включении сведений о хозяйственном обществе в реестр операторов инвестиционных платформ, и требования к ним.

1. Ведение реестра операторов инвестиционных платформ должно осуществляться Банком России в электронном виде.

2. Банк России должен включать в реестр операторов инвестиционных платформ следующие сведения об операторе инвестиционной платформы.

2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке.

2.2. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).

2.3. Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).

2.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

2.5. Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), который используется оператором инвестиционной платформы для предоставления доступа к инвестиционной платформе.

2.6. Номер контактного телефона.

2.7. Адрес электронной почты.

2.8. Сведения о единоличном исполнительном органе, каждом из членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) (при наличии), членов совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии), специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо):

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;

серия и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего указанный документ, дата его выдачи (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность);

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);

ИНН (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 22 сентября 2022 года N 6250-У. - См. предыдущую редакцию)

наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган управления).

2.8_1. Сведения о каждом лице, имеющем право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) оператора инвестиционной платформы (для операторов инвестиционных платформ, не осуществляющих виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст.4418; 2020, N 31, ст.5018):

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; ИНН (при наличии); СНИЛС (при наличии); гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие; реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства; адрес для направления почтовой корреспонденции; суммарное количество акций (размер доли) оператора инвестиционной платформы, право распоряжения которыми имеется у физического лица (в процентном выражении) (в отношении физического лица);

полное фирменное наименование (для коммерческой организации), полное наименование (для некоммерческой организации, иностранного юридического лица); ОГРН; ИНН (для иностранного юридического лица указываются его регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации), код налогоплательщика в стране регистрации (инкорпорации) или его аналог (при наличии) (далее при совместном упоминании - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения); суммарное количество акций (размер доли) оператора инвестиционной платформы, право распоряжения которыми имеется у юридического лица (в процентном выражении) (в отношении юридического лица).

(Подпункт дополнительно включен с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 22 сентября 2022 года N 6250-У)

2.9. Дата включения сведений об операторе инвестиционной платформы в реестр операторов инвестиционных платформ.

2.10. Дата исключения оператора инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (при наличии).

3. Для включения сведений о хозяйственном обществе, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации, намеревающемся стать оператором инвестиционной платформы (далее - заявитель), в реестр операторов инвестиционных платформ заявитель должен направить в Банк России заявление о включении сведений о нем в реестр операторов инвестиционных платформ (далее - заявление о включении сведений), содержащее следующую информацию:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке;

ОГРН, ИНН заявителя;

адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ;

просьбу заявителя о включении сведений о нем в реестр операторов инвестиционных платформ;

опись документов, прилагаемых к заявлению о включении сведений, содержащую информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению о включении сведений документа, количестве листов комплекта документов в целом.

4. К заявлению о включении сведений заявителем должны быть приложены следующие документы.

4.1. Анкета заявителя (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ), содержащая следующую информацию.

4.1.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке.

4.1.2. ОГРН заявителя.

4.1.3. ИНН заявителя.

4.1.4. Адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ.

4.1.5. Код причины и дата постановки на учет заявителя в налоговом органе.

4.1.6. Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя.

4.1.7. Наименования (при наличии) и адреса филиалов (представительств) (при наличии) заявителя.

4.1.8. Контактная информация (номер телефона, адрес электронной почты) заявителя.

4.1.9. Адрес сайта в сети "Интернет", который планируется к использованию заявителем для предоставления доступа к инвестиционной платформе.

4.1.10. Сведения о каждом из лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) заявителя, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя):

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения; ИНН (при наличии); СНИЛС (при наличии); гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие (в случае если гражданство (подданство) изменялось, дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина его изменения); реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства; адрес для направления почтовой корреспонденции физического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, и процент голосов (суммарное количество акций (размер доли) заявителя, право распоряжения которыми имеется у указанного в настоящем абзаце физического лица);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 22 сентября 2022 года N 6250-У. - См. предыдущую редакцию)

полное наименование, ОГРН, ИНН, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), и процент голосов (суммарное количество акций (размер доли) заявителя, право распоряжения которыми имеется у указанного в настоящем абзаце юридического лица.

4.1.11. Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) в отношении следующих лиц заявителя:

единоличного исполнительного органа;

членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) (при наличии);

членов совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии).

4.1.12. Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) кандидата, планируемого после включения сведений о заявителе в реестр операторов инвестиционных платформ к назначению на должность специального должностного лица заявителя (назначенного специального должностного лица) (далее - кандидат на должность специального должностного лица).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.2. Учредительный документ заявителя в редакции, действующей на дату направления заявления о включении сведений в Банк России (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ).

4.3. Документ, содержащий расчет размера собственных средств (капитала) заявителя, составленный на дату не ранее чем за пять рабочих дней до даты направления заявления о включении сведений в Банк России (далее - расчетная дата), в соответствии с порядком, установленным приказом ФСФР России от 16 апреля 2013 года N 13-30/пз-н "Об утверждении Требований к составу собственных средств организаторов торговли, а также к порядку и срокам их расчета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 мая 2013 года N 28523 (далее - расчет собственных средств) (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.4. Документы заявителя, содержащие сведения о составе, структуре и размере собственных средств (капитала) заявителя (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ):

решения органа управления заявителя по вопросам, относящимся к формированию и изменению величины уставного, добавочного, резервного капитала заявителя, распределению полученной прибыли (при наличии указанных решений), а также по вопросам выкупа заявителем акций акционера (при наличии);

документы заявителя, подтверждающие оплату уставного, добавочного и резервного капитала заявителя в размере, указанном в документе, содержащем расчет собственных средств;

документы заявителя, подтверждающие проведение и результаты переоценки внеоборотных активов, указанные в документе, содержащем расчет собственных средств.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.5. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате направления заявления о включении сведений в Банк России, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст.7344; 2019, N 30, ст.4149) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные на расчетную дату (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, созданного до 30 сентября календарного года, предшествующего дате направления заявления о включении сведений в Банк России).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

Регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя, за период, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта).

(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У)

4.6. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате направления заявления о включении сведений в Банк России, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, созданного после 30 сентября календарного года, предшествующего дате направления заявления о включении сведений в Банк России).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

Регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя, за период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта).

(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У)

4.7. Документ, подтверждающий назначение (избрание) лица, осуществляющего функции главного бухгалтера заявителя (при наличии) (протокол заседания органа управления заявителя, приказ (распоряжение) (выписка из него), или договор на оказание заявителю услуг по ведению бухгалтерского учета (в случае передачи заявителем третьему лицу функций по ведению бухгалтерского учета) (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.8. Правила инвестиционной платформы, содержащие информацию об органе управления заявителя, их утвердившем, и дате утверждения.

При наличии в правилах инвестиционной платформы указания на способы инвестирования, предусмотренные пунктами 3 и 4 статьи 5 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, заявителем должны быть приложены документы, подтверждающие наличие у него инвестиционной платформы, отвечающей требованиям, установленным частями 4 и 5 статьи 11 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, а также документ, содержащий указание на адрес, по которому планируется осуществление заявителем деятельности по организации привлечения инвестиций способами инвестирования, указанными в настоящем абзаце.

Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»