ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 15 апреля 1996 года N 275

О представлении кредитными организациями документов,
подтверждающих квалификацию специалистов,
на которых будет возложено осуществление банковских операций
и сделок со средствами в иностранной валюте*

(с изменениями на 9 августа 1999 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 марта 2004 года на основании
указания Банка России от 14 января 2004 года N 1371-У
____________________________________________________________________

________________

* Название в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У. - См. предыдущую редакцию.

Главные управления (Национальные банки) Банка России в процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о предоставлении им права осуществлять банковские операции в иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами этого направления деятельности. Документами о прохождении специалистами теоретической подготовки (переподготовки), подтверждающими возможность осуществления банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие дипломы (сертификаты) образовательных учреждений, имеющих лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедших государственную аккредитацию, и справки о стажировках (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).

В составе документов, направляемых кредитной организацией в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку) должны быть представлены следующие сведения:

- схема организационной структуры с выделением подразделений, на которые возложено проведение операций со средствами в иностранной валюте (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию);

- список сотрудников (приложение N 1), на которых возлагается проведение валютных операций.

На каждого специалиста этого подразделения, включенного в список (приложение N 1), представляются и остаются для хранения в Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты (приложение N 2) и копии документов, подтверждающих прохождение стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью руководителя и заверенные печатью кредитной организации. Ответственность за достоверность документов, подтверждающих квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной организации (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).

Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных операций, должна проходить в кредитных организациях, которые проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О прохождении стажировки специалистами кредитная организация составляет справку на своем фирменном бланке, которая подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных операций, по которым они стажировались в период практики.

Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе "сведения о работе" по данным их трудовой книжки (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).

Специалисты кредитных организаций, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также руководитель кредитной организации (его заместитель, курирующий этот участок работы) и главный бухгалтер (его заместитель) должны представить в главное управление (национальный банк) документы, подтверждающие прохождение ими теоретической подготовки по вопросам, связанным с этим видом деятельности кредитных организаций (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).

Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных факультетов (по кредитно-финансовым отношениям) высших учебных заведений, свидетельства о теоретической подготовке не требуется. В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в указанном выше порядке.

Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают документы государственного образца о профессиональной подготовке (переподготовке) и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, обеспечивающих осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, выданные учебными заведениями Российской Федерации, имеющими лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедшими государственную аккредитацию (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).

Абзац исключен с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У. - См. предыдущую редакцию.

Абзац исключен с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У. - См. предыдущую редакцию.

Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций в семинарах зарубежных учебных центров по внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и прохождении стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной организации и подписью ее руководителя.

В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте Главное управление (Национальный банк) подробно информирует о ее обеспеченности соответствующими специалистами.

В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы Банка России от 23 сентября 1994 года N 179-94 и от 4 января 1995 года N 2-95.

Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
                      С.К.Дубинин

Приложение N 1
к письму Центрального банка
Российской Федерации
от 15 апреля 1996 года N 275

Список сотрудников,
на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок
со средствами в иностранной валюте*     

(название в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года
указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, -
см. предыдущую редакцию)

* Включаются также переводчики кредитной организации.

** Свободно, со словарем.

Приложение 2
к письму Центрального банка
Российской Федерации
от 15.04.96 N 275
(дополнительно включено
 с 18 августа 1999 года
указанием Банка России
 от 9 августа 1999 года N 626-У)

     

Анкета специалиста кредитной организации,
на которого будет возложено осуществление банковских операций
и сделок со средствами в иностранной валюте     

Печать (для создаваемой кредитной организации - печать организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иное лицо, уполномоченное учредительным собранием; для действующей кредитной организации - ее печать)

Пояснения к заполнению анкеты

* Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.

** Сведения приводятся на основании данных паспорта.

*** Прилагаются заверенные подписью руководителя кредитной организации и ее печатью (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) копии диплома (сертификата) и справки кредитной организации, в которой специалист по валютным операциям проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.

**** В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации).